□ 法治政府建設(shè)部委答卷

□ 本報(bào)記者 李立娟

全年制定修訂9部規(guī)章和23部規(guī)范性文件；全年共查辦證券期貨違法案件701件，罰沒(méi)款154.74億余元；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件線索172件……近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年法治政府建設(shè)情況》，諸多工作亮點(diǎn)紛呈。

2025年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》要求，全面落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》重要部署，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)。

加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)

2025年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，主要體現(xiàn)在六方面：堅(jiān)持政治引領(lǐng)，牢牢把握正確政治方向；注重貫徹落實(shí)黨的方針政策，資本市場(chǎng)立法持續(xù)提質(zhì)增效；嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，監(jiān)管執(zhí)法質(zhì)效顯著增強(qiáng)；深入推進(jìn)法治政府建設(shè)，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行；健全多元化糾紛解決機(jī)制，織密投資者保護(hù)“安全網(wǎng)”；健全科技監(jiān)管體系，大力提升資本市場(chǎng)法治建設(shè)數(shù)字化水平。

在資本市場(chǎng)立法方面，完善資本市場(chǎng)制度，把黨的方針政策落實(shí)到制度條文中。組織開展證券法實(shí)施效果評(píng)估，推動(dòng)證券投資基金法修訂，推動(dòng)制修訂《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)。與最高人民法院聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于嚴(yán)格公正執(zhí)法司法服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，推動(dòng)最高人民法院、最高人民檢察院、司法部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于共同推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域行政爭(zhēng)議預(yù)防與實(shí)質(zhì)化解的座談會(huì)紀(jì)要》，強(qiáng)化司法與行政協(xié)同。配合研究制定修訂內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)民事賠償司法解釋、背信損害上市公司利益罪刑事司法解釋、內(nèi)幕交易罪刑事司法解釋、打擊私募基金犯罪司法政策文件等。

拓寬立法參與渠道，落實(shí)全面推進(jìn)科學(xué)立法要求。建立中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批立法聯(lián)系點(diǎn)，常態(tài)化聽(tīng)取人民群眾對(duì)立法工作的意見(jiàn)建議，進(jìn)一步拓寬投資者等市場(chǎng)各方參與資本市場(chǎng)立法的渠道。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)還修訂《上市公司信息披露管理辦法》，提高上市公司信息披露的透明度和有效性；修訂《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，深化并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革；修訂《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》，將黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署落實(shí)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過(guò)程中。

優(yōu)化服務(wù)水平發(fā)揮監(jiān)管職能

2025年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)突出打大打惡打重點(diǎn)，依法從嚴(yán)打擊各類違法違規(guī)行為。例如，聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布證券違法犯罪指導(dǎo)性案例，充分釋放嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管執(zhí)法信號(hào)。加快構(gòu)建財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，嚴(yán)懲輔仁藥業(yè)、普利制藥等惡性財(cái)務(wù)造假案件；保持對(duì)交易類違法的高壓打擊態(tài)勢(shì)，對(duì)金穗春操縱案、田漢違規(guī)減持案等罰沒(méi)超億元；依法懲處信永中和、亞太所、東海證券等中介機(jī)構(gòu)。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)持續(xù)優(yōu)化政務(wù)服務(wù)水平，更好發(fā)揮監(jiān)管職能。高效有序辦理行政許可事項(xiàng)，2025年共接收各類行政許可申請(qǐng)3695件，送達(dá)行政許可核準(zhǔn)（注冊(cè)）決定3042件。積極推動(dòng)合格境外投資者資格審批與開戶“一件事”落地，優(yōu)化合格境外投資者資格審批的辦理程序和材料要求，審批時(shí)限縮短至5個(gè)工作日。

證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)依法持續(xù)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查和自律監(jiān)管，加強(qiáng)日常監(jiān)管，作出監(jiān)管措施近3000件，及時(shí)矯正違法行為，防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

在促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)法制審核，積極服務(wù)深化改革大局。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)規(guī)定，做好各類規(guī)章規(guī)范性文件、重大執(zhí)法決定等事項(xiàng)的法制審核工作，全年出具法制審核意見(jiàn)超6000件。

織密投資者保護(hù)“安全網(wǎng)”

2025年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善制度機(jī)制，織密投資者保護(hù)“安全網(wǎng)”。

據(jù)披露，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者保護(hù)的若干意見(jiàn)》，提出8個(gè)方面、23項(xiàng)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的政策措施，全面系統(tǒng)明確當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期中小投資者保護(hù)的總體思路和政策舉措。

推動(dòng)代表人訴訟案件取得重大成果，有效提升投資者獲得感。推動(dòng)錦州港案啟動(dòng)特別代表人訴訟程序、金通靈案作出一審先行判決，五礦證券就廣道數(shù)字虛假陳述成立先行賠付專項(xiàng)基金，推動(dòng)美尚生態(tài)特別代表人訴訟案開庭審理。

推進(jìn)糾紛多元化解工作，有效發(fā)揮資本市場(chǎng)化糾解紛效能。指導(dǎo)12386服務(wù)平臺(tái)接收投資者訴求超40萬(wàn)件，維持高接通率，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)投訴突出領(lǐng)域的治理，投資者滿意度持續(xù)上升。深入推進(jìn)最高人民法院“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，配合最高人民法院推進(jìn)“示范性訴訟+批量化調(diào)解”改革。推進(jìn)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)實(shí)現(xiàn)京滬深三地全覆蓋。

2026年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、提質(zhì)增效，緊扣防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，提升監(jiān)管效能，保護(hù)投資者合法權(quán)益，在法治軌道上推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。研究制定資本市場(chǎng)法治建設(shè)規(guī)劃，全面落實(shí)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的工作要求，加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者保護(hù)，研究制定誠(chéng)信建設(shè)規(guī)劃，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階，助力實(shí)現(xiàn)“十五五”良好開局。